證監會官網顯示，株式會社大和證券集團總公司的《證券公司設立審批》材料已于日前被證監會接收。
中國證券報記者從接近大和證券人士處了解到，大和證券此次擬與北京國有資本經營管理中心、北京熙誠資本控股有限公司合資新設立證券公司。中國證券報記者從接近大和證券人士處獲悉，此次明確日方股東在合資證券公司中的持股比例為51%，北京國有資本經營管理中心和第二家中方股東的持股比例分別為33%和16%。
若大和證券設立的合資券商獲批，該合資證券公司將成為國內第四家外資控股券商，大和證券也將成為國內第三家新設立控股合資證券公司的外資金融機構。目前國內外資控股券商僅有摩根大通證券（中國）有限公司、野村東方國際證券有限公司、瑞銀證券3家。
公開資料顯示，大和證券為日本國內僅次于野村證券的第二大證券公司，公司主要從事證券及衍生工具的買賣及經紀業務，以及承銷、銷售、發售及私人發售證券。
早在2004年，大和證券便與上海證券設立了海際大和證券有限責任公司，后因經營業績不理想等因素，2014年大和證券將持有的海際大和證券轉讓給上海證券。
今年以來，監管層在證券行業對外開放方面政策不斷。
7月，國務院金融穩定發展委員會辦公室公布11條金融業對外開放措施，明確將原定于2021年取消證券公司、基金管理公司和期貨公司外資股比限制的時點提前到2020年。9月，證監會在“深改12條”中明確，要加快推進資本市場高水平開放，加快建設高質量投資銀行。
中國券業對外開放至今已走過24個年頭，外資業務范圍及持股比例限制逐漸放開，券業對外開放水平持續提升。進入2019年，外資謀求控股或新設立控股合資證券公司持續加速。
有接近監管層人士表示，透過大和證券此次提交申請，可以窺見中國資本市場對外開放水平正進一步提升�！拔磥碇袊瘶I對外開放將不斷提速，開放政策也將陸續落地�！�
